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监管最新要求:券商基金等要确保国庆开市之前各交易系统处于正常工作状态

日期:2024年9月30日 下午2:54

9月30日,记者获悉,证监会近期已对证券基金经营机构下发今年国庆假期的工作安排,这属于常规动作,且多处对IT内容做了要求,包括主动排查各交易网络、交易系统、交易设备的容量冗余情况,梳理容量管理风险点并采取针对性措施;全面、准确识别数字化转型过程中的各类技术风险,确保合规与风险管理覆盖信息技术运用的各个环节;建立健全信息系统安全监测机制,设定监测指标并持续监测重要信息系统的运行状况。监管要求,券商要确保在下一个交易日之前各交易网络、交易系统、交易设备处于正常工作状态。确保国庆前后(含非工作日)客户服务渠道畅通,要耐心接受投资者问询及相关诉求,做好投资者安抚。对于落实安全生产、客户服务、舆情管理等工作不力导致严重后果的,公司要进行严肃内部追责问责,监管也将从严予以惩戒。(财联社)

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