渣打银行前客户经理、大华继显和大华继显期货前执行交易员刘天佑,被证监会终身禁止重投业界。
在证监会采取上述行动前,刘天佑先后在2018年5月及2020年9月被法院根据《防止贿赂条例》及《证券及期货条例》定罪。
2018年5月,刘因向一名同事提供1000元以作为开立两个客户账户的回报,被粉岭裁判法院裁定罪名成立。他在案发时负责为渣打银行招揽新客户及推销投资产品。另在2020年9月,刘因向证监会提供虚假资料且没有及时就须申报事件向证监会申报,被东区裁判法院裁定罪名成立。
鑑于刘被判刑事罪名成立,证监会认为他并非获发牌或註册进行受规管活动的适当人选。个案是由金管局转介证监会跟进。
财华网所刊载内容之知识产权为财华网及相关权利人专属所有或持有。未经许可,禁止进行转载、摘编、复制及建立镜像等任何使用。
如有意愿转载,请发邮件至content@finet.com.hk,获得书面确认及授权后,方可转载。
更多精彩内容,请登陆
财华香港网(https://www.finet.hk/)
财华智库网(https://www.finet.com.cn)
现代电视(http://www.fintv.hk)