海通證券(06837.HK)被中證監罰款300萬人民幣

日期:2021年9月29日 上午6:09

【財華社訊】海通證券(06837.HK)公布,2021年9月28日,公司收到了中國證監會重慶監管局《行政處罰事先告知書》(處罰字[2021]5號),由於涉嫌奧瑞德持續督導未勤勉盡責一案,遭中國證監會罰款300萬元(人民幣.下同)。

中國證監會重慶證監局已對有關案件調查完畢,海通證券未充分履行持續督導義務,涉嫌存在未能勤勉盡責情形,故責令海通證券改正,沒收財務顧問業務收入100萬元,並處以300萬元罰款。


 

港交所原文

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