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证监会谴责德意志证券并罚款245万元

日期:2021年6月24日 下午6:33

证监会谴责谴责德意志证券亚洲有限公司(德意志证券)并罚款245万元,原因是德意志证券向主要经纪业务(prime brokerage)客户发出错误结单及延误向证监会汇报缺失。

证监会发现,在2006年至2018年10月期间,德意志证券前台系统存在设计缺陷,当主要经纪业务客户的持仓涉及尚未可供买卖的上市公司红股时,向有关业务客户发出错误的定期结单,当中显示有关红股自除权日起便已完成配发并且可供买卖,而实际上有关股份直至配发日才可无条件买卖。

证监会说,德意志证券一名主要经纪业务客户似乎依赖上述错误结单,于2018年7月超卖3家香港上市公司发行的红股。德意志证券同月发现曾向客户发出错误结单,并且在一个月后得悉错误由系统的设计缺陷引致,但直至2019年2月完成內部调查后,才向证监会汇报。

证监会在决定采取上述处分时已考虑到所有相关情况,包括德意志证券的缺失已持续12年,德意志证券采取的补救行动,以及它与证监会合作解决其关注事项。

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