香港证监会讉责中庸资本并罚款105万港元

【财华社讯】香港证监会谴责中庸资本，并处以罚款105万港元，因中庸未有确保就其管理的一项集体投资计划所编製的淡仓报告准确且符合《淡仓申报规则》的规定。

证监会在中庸主动呈报后进行调查，发现在2017年6月23日至2018年7月9日期间，于中庸编製及提交予证监会的56份淡仓报告中，漏报了该集体投资计划所持有的合共350个须申报淡仓。

在中庸编製的淡仓报告內发现的错误，是由于该公司的营运经理在相关时间开发的指令码程式內一项编程错误所致。有关指令码程式的建立，旨在自动识別和筛选出该集体投资计划所持有的须申报淡仓。然而，由于中庸对其当时的营运经理的工作监督和覆核不足，故未能及时侦测该项编程错误。

证监会认为，中庸未有称职地行事，以确保其编製的淡仓报告准确并符合《淡仓申报规则》下的适用规定。

证监会指，在决定上述制裁时，已考虑到所有相关情况，包括中庸迅速采取补救行动，与证监会合作解决其关注事项，以及它过往并无遭受纪律处分的纪录。