从严信号明确！证监会罕见同天公布37条券商处罚

监管层近期频繁喊话中介机构归位尽责当好“看门人”的背景下，对券商和投行从业人员的监管处罚力度也在加强。4月6日晚，证监会一口气公布37条对券商违规的处罚信息，多家券商如海通证券、中信证券、中金公司、中信建投、东方证券、国金证券、五矿证券等均被点名，更为值得关注的是，37条罚单中，八成以上开给了投行及保代。

从处罚类型来看，这37条处罚信息其中，既有行政监管、也有自律监管。梳理发现，上述被点名的券商有的系因业务违规收到警示函，也有因业务违规被责令改正和被监管谈话等。

上述处罚信息中，除多家券商因业务违规被处罚，还有多位保代从业人员也被点名处罚。其中既有因涉及可转债、配股、并购项目原因被罚，也有因未勤勉尽职遭罚。