從嚴信號明確!證監會罕見同天公佈37條券商處罰

日期:2021年4月7日 上午7:36

監管層近期頻繁喊話中介機構歸位儘責當好「看門人」的背景下,對券商和投行從業人員的監管處罰力度也在加強。4月6日晚,證監會一口氣公佈37條對券商違規的處罰信息,多家券商如海通證券、中信證券、中金公司、中信建投、東方證券、國金證券、五礦證券等均被點名,更為值得關注的是,37條罰單中,八成以上開給了投行及保代。

從處罰類型來看,這37條處罰信息其中,既有行政監管、也有自律監管。梳理發現,上述被點名的券商有的係因業務違規收到警示函,也有因業務違規被責令改正和被監管談話等。

上述處罰信息中,除多家券商因業務違規被處罰,還有多位保代從業人員也被點名處罰。其中既有因涉及可轉債、配股、並購項目原因被罰,也有因未勤勉儘職遭罰。

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