香港證監會與金管局  就中介銷售投資產品進行調查

日期:2019年12月6日 下午7:01
香港證監會與金管局  就中介銷售投資產品進行調查

【財華社訊】證監會與金管局將向第1或第4類受規管活動的持牌法團及註冊機構,就它們銷售非交易所買賣投資產品的情況,展開聯合年度調查。首個滙報期為明年1月至12月,中介機構須於2021年首季提交問卷。

是項調查將有助證監會及金管局更清楚了解市場趨勢,識別中介機構從事銷售活動所涉及的風險,和協調兩家監管機構應對共同關注的範疇。

調查涵蓋向個人專業投資者、部分法團專業投資者及非專業投資者,進行非交易所買賣投資產品(例如集體投資計劃、債務證券、結構性產品、掉期及回購交易)銷售的情況。機構專業投資者及其他法團專業投資者的交易則不屬是項調查的範圍。

 

 

財華網所刊載內容之知識產權為財華網及相關權利人專屬所有或持有。未經許可,禁止進行轉載、摘編、複製及建立鏡像等任何使用。

如有意願轉載,請發郵件至content@finet.com.hk,獲得書面確認及授權後,方可轉載。

更多精彩內容,請登陸
財華香港網 (https://www.finet.hk)
現代電視 (http://www.fintv.com)

相關文章

12月6日
聯交所: 檢討僅售予專業投資者債券證券上市制度
12月6日
港股通北水追捧騰訊、小米、建行
12月6日
港股通北水淨流入略增至逾22億港元
12月6日
港股沽空榜舜宇光學登上第5位
12月6日
港股一周累計升151點   手機設備股急彈瑞聲漲近9%
12月6日
港股收市升281點
12月6日
港股中午收市升179點
12月6日
央行開展3000億元中期借貸便利   港股漲幅曾擴至181點
12月6日
恒生國企指數開市後曾升48點
12月6日
港股開市後升幅曾略收窄至104點