證監會:提升投資占比 支持有能力的公募基金做大做強

日期:2019年7月6日 上午11:00

近日,中國證監會主席易會滿帶隊赴中金公司調研,並主持召開證券基金經營機構座談會。

會議強調,建設一個強大的資本市場,需要一個強大的證券基金行業。證券基金公司是資本市場最重要的專業機構,是資本市場的“看門人”,是直接融資的“服務商”,是社會財富的“管理者”,是資本市場的“穩定器”,是市場創新的“領頭羊”。當前證券基金行業發展正面臨著難得的歷史機遇,也暴露或存在一些問題,要深刻反思總結,主動改進提升。一是服務實體經濟能力不足,個別機構存在“脫實向虛”傾向。二是部分機構功能定位模糊不清,偏離中介服務本源。三是一些機構基礎功能通道化,產品服務附加值低下。四是一些機構合規風控基礎不牢,主動合規意識需要進一步強化。五是行業文化建設滯後,部分從業人員職業操守、專業水準有待提高。

會議提出,證券基金行業必須堅持“四個突出”。一要突出主業,按照規律辦事。為投資者提供融資、交易、投資等中介服務是證券公司的“主業”,要將“好鋼用在刀刃上”。基金公司必須堅持凈值化管理,堅持“受人之托、代客理財”的行業本質,強化專業能力,不斷滿足廣大居民財富管理需求。二要突出合規,始終依法經營,只有依法合規經營,才能取信於客戶、取信於市場、取信於社會;只有依法合規經營,才能避免犯重大錯誤、釀成重大風險,從而打造“百年老店”。三要突出創新,提升服務能力。創新必須以服務實體經濟為出發點和落腳點,必須具備風險控制能力、專業能力等必要條件。四要突出穩健,持續健康發展。業務發展必須有“邊界”,要始終做到資本充足,要保證業務穩健、風險可控。

會議要求,要多措並舉全面提升行業服務實體經濟的能力。一是不辱使命,提升格局,自立自強,強化證券公司中介機構責任和能力。具備條件的優質頭部券商要有“大格局”、“大視野”,踏踏實實做好自己的事情,當好領頭羊,做好排頭兵。絕大多數券商要向差異化、專業化、特色化發展。

二是把握機遇,著力推動權益類基金的發展。要在管理水平上下功夫,提高研究能力、豐富產品類型、提升投顧能力、優化投資結構、提升投資占比,讓權益類基金成為資本市場重要的長期專業投資者。要實行分類監管,支持有能力的公募基金做大做強,提供綜合性服務。

三是以行業文化建設為引領,切實提升公司自身內部約束力。要逐步打造合規、誠信、專業、穩健的行業文化。要構建完善的治理結構,提高治理透明度,形成合理均衡的考核機制和市場化長期性的激勵約束機制。

四是加強監管,把握重點,提高機構監管工作的有效性。機構監管必須“看得清、管得住”。要堅持監管姓“監”,強化監管力度,“嚴”字當頭,對違法違規行為用重典、出重拳,強化對關鍵機構、重點領域、核心人員的監管力度。

五是綜合施策,共同營造行業發展良好生態。監管部門要牢固樹立“四個敬畏”,實施科學監管,不越位不缺位,給行業發展留足空間。要積極加強與相關部委和地方政府的溝通協作,共同維護健康有序的市場環境。


來源:證券時報網作者:程丹

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