證監會讉責渣打證券並罰款5970萬元，由於渣打證券在2009年擔任中國森林上市申請其中一名聯席保薦人時，未有履行應盡責任。
渣打發言人對與證監會共同解決事件表示歡迎，又指集團早於2015年初宣布關閉機構股票部門、股票研究及股權資本市場活動業務，當中包括新股保薦人活動。
發言人強調，渣打未來會致力確保合規，並繼續就改善所有業務標準作出投資。
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