中金所修訂違規違約處理辦法 進一步夯實自律監管規則基礎

日期:2018年11月23日 下午5:09
中金所修訂違規違約處理辦法 進一步夯實自律監管規則基礎

中金所於2018年11月23日修訂並發布《中國金融期貨交易所違規違約處理辦法》,於2018年11月26日起正式實施。

本次修訂一是完善違規違約行為類型,新增會員違反投資者適當性制度、實際控制關系賬戶管理制度、未履行交易行為管理職責等違規違約行為情形,並進一步完善影響交易秩序的情形。二是優化處理措施相關規定,包括引入沒收違規所得等措施,進一步明晰臨時處置措施以及市場禁入措施適用條件和范圍。三是進一步明確違規違約調查制度的規則依據。修訂後的《違規違約處理辦法》強化了會員對客戶交易行為的管理職責,進一步夯實了交易所自律監管的規則基礎。

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