多地證監局查處基金銷售機構違規行為

日期:2018年6月10日 下午6:25
多地證監局查處基金銷售機構違規行為

中國基金報消息,多地證監局對基金銷售機構的監管動作不斷,各種基金銷售中的違規行為正在被責令整改,近期除了廣西證監局轄區內多家銀行類基金銷售機構被責令整改,還有蘇州財路基金銷售有限公司被責令整改,浙江金觀誠基金銷售公司被暫停基金銷售業務6個月。總結幾家被處罰機構的違規行為,部分從業人員未取得基金銷售業務資格、產品風險等級不匹配、未完善投資者適當性管理制度、未及時報送材料、誇大宣傳、經營場地、財務規範等都是雷區。

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